午夜成人福利亚洲精品_亚洲熟妇AV无人区一区_亚洲午夜成人精品无码浪潮_极品熟妇无码AV在线少妇

現(xiàn)在位置:范文先生網(wǎng)>法律論文>經(jīng)濟(jì)法論文>交易行為二重性與復(fù)合調(diào)整模式

交易行為二重性與復(fù)合調(diào)整模式

時(shí)間:2023-02-20 08:57:49 經(jīng)濟(jì)法論文 我要投稿
  • 相關(guān)推薦

交易行為二重性與復(fù)合調(diào)整模式

 【內(nèi)容提要】本文試圖從一個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的微觀環(huán)節(jié)——交易的角度確立經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的范圍和其內(nèi)在合理性。本文認(rèn)為,交易可分為具單一影響的交易和具雙重影響的交易。所謂雙重影響,是指除對(duì)交易當(dāng)事人產(chǎn)生影響外,還對(duì)非交易當(dāng)事人產(chǎn)生影響,后者即通常所謂的外部性。單一影響則指只對(duì)交易當(dāng)事人產(chǎn)生影響。復(fù)合調(diào)整模式下兩種不同的規(guī)范(即通常所謂調(diào)整橫向和縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系的規(guī)范)的共同功能是消除外部性。因此,我們認(rèn)為,復(fù)合調(diào)整模式下的不同法律規(guī)范具有內(nèi)在的功能統(tǒng)……
  目前,經(jīng)濟(jì)法學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象,并沒(méi)有完全一致的認(rèn)識(shí),然而,就其實(shí)質(zhì)而言,經(jīng)濟(jì)法學(xué)界的主流觀點(diǎn)已從縱橫統(tǒng)一論,(注:本文用“橫向”、“縱向”兩詞之目的僅在于概括各種學(xué)說(shuō)之共性。“橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系”,是指經(jīng)濟(jì)關(guān)系雙方處于平等地位的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,“縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系”是指經(jīng)濟(jì)關(guān)系雙方處于不平等地位——如命令與服從的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。)即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法既調(diào)整縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系,又調(diào)整部分橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系,逐漸轉(zhuǎn)向“縱向調(diào)整論”,即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法只調(diào)整縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系。(注:關(guān)于經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象的主流學(xué)說(shuō)的演變,大體上以1992年為界,在這之前,縱橫統(tǒng)一論占主流地位,在這之后,縱向調(diào)整論占主流地位。在1992年之后,即使是仍然主張縱橫統(tǒng)一論的學(xué)者,也大為縮小了經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系的范圍。)然而,經(jīng)濟(jì)法一旦接受了“縱向調(diào)整論”的主張,那么,經(jīng)濟(jì)法變成經(jīng)濟(jì)行政法的日子就為期不遠(yuǎn)了。(注:如果經(jīng)濟(jì)法只調(diào)整縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系,那么,經(jīng)濟(jì)法首先要解決的問(wèn)題是如何與經(jīng)濟(jì)行政法區(qū)分開(kāi)來(lái),易言之,必須首先界定經(jīng)濟(jì)行政法的調(diào)整對(duì)象。對(duì)此,經(jīng)濟(jì)法學(xué)界可采用的一種簡(jiǎn)單的策略就是否認(rèn)經(jīng)濟(jì)行政法的存在,認(rèn)為行政法不應(yīng)介入經(jīng)濟(jì)關(guān)系領(lǐng)域。然而,這樣一種策略,就其實(shí)質(zhì)而言,只是回避了問(wèn)題,而不是解決了問(wèn)題。相反,如果經(jīng)濟(jì)法仍然調(diào)整著橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系,那么,它與行政法的區(qū)別就勿庸多言,行政法是不調(diào)整橫向的平等主體之間的關(guān)系的。)本文仍然主張傳統(tǒng)的“縱橫統(tǒng)一論”,并試圖尋求縱橫統(tǒng)一調(diào)整的內(nèi)在理由和根據(jù)。換言之,本文試圖說(shuō)明,調(diào)整縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范與調(diào)整橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范之間具有哪些共同特性,從而使它們能整合在經(jīng)濟(jì)法的體系之內(nèi)。本文從微觀層面的交易行為(特別是交易地位)的分析入手,結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法,試圖對(duì)此進(jìn)行初步的分析。
    一、交易地位:事實(shí)上的不平等
  交易是微觀經(jīng)濟(jì)行為。這里所用的交易一詞,是廣義的交易,貨物買(mǎi)賣(mài)、提供與接受服務(wù)、證券買(mǎi)賣(mài)以及雇傭與就業(yè)即勞動(dòng)力的買(mǎi)賣(mài),均包含其中。傳統(tǒng)上,交易行為是私法所調(diào)整的行為,在民商合一的國(guó)家,也就是由民法所調(diào)整的行為。眾所周知,民法所秉持的核心理念,是意思自治。而意思自治,又是以交易地位平等為前提。顯然,民法先驗(yàn)地假定交易雙方的地位是平等的,因此,交易雙方的交易地位的實(shí)際狀況如何,就不可能通過(guò)對(duì)民法及其理論的分析而獲得。筆者認(rèn)為,要分析交易雙方在交易中的實(shí)際地位,應(yīng)該借鑒微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明,交易雙方的地位,在許多情況下,實(shí)際上是不平等的。這種不平等,可分成兩種類(lèi)型:力量失衡型與信息失衡型。
    1.力量失衡型。(注:  cde  mqb  Paul  A.  Samuelson  andWilliam  D.Nordhaus,Economics,12th  ED,1985.)
  力量失衡,是指市場(chǎng)力量(market  power)的失衡。所謂市場(chǎng)力量,即交易者影響價(jià)格等交易條件的能力。在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下,產(chǎn)品是同一的,大量交易者的存在使所有的交易者均無(wú)影響交易價(jià)格的能力(因?yàn)楫a(chǎn)品同一,所以?xún)r(jià)格是唯一需要確定的交易條件),此時(shí),可以認(rèn)為交易雙方的地位是平等的。但是,完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的存在需要許多嚴(yán)格的條件。在實(shí)際中,由于技術(shù)、管理以及法律上的原因,生產(chǎn)集中,導(dǎo)致了壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭、壟斷等非完全競(jìng)爭(zhēng)型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成。從壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭到壟斷,生產(chǎn)者具有程度不同的市場(chǎng)力量。特別是在壟斷情形,整個(gè)市場(chǎng)只有一個(gè)生產(chǎn)者,使生產(chǎn)者具有強(qiáng)大的影響市場(chǎng)價(jià)格的能力,  消費(fèi)者或購(gòu)買(mǎi)者只剩下“要么接受,  要么就走”(Take  it  orleave)的權(quán)利。  顯然,如果壟斷者所生產(chǎn)的物品為消費(fèi)者或購(gòu)買(mǎi)者所必需,那么消費(fèi)者就只能接受壟斷者所提出的交易條件。因此,在這樣的情形下,交易雙方的地位處于極不平衡的狀態(tài)。
  2.信息失衡型。(注:參見(jiàn)張維迎:《博奕論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》,上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1997年版。)
  交易過(guò)程可以理解為作出交易決策與執(zhí)行交易決策的過(guò)程。獲取信息,則是作出決策的前提。獲取的信息的數(shù)量與質(zhì)量(真實(shí)性、及時(shí)性)如何,成為決策妥當(dāng)與否的關(guān)鍵。在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中,產(chǎn)品同一,而所有交易者均無(wú)影響價(jià)格的市場(chǎng)能力。同時(shí),所有與交易相關(guān)的信息都是公開(kāi)的,因而不存在信息問(wèn)題。但是只要離開(kāi)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),產(chǎn)品差異化就出現(xiàn)了。所謂產(chǎn)品差異化,即不同廠商所生產(chǎn)的同一類(lèi)型的產(chǎn)品具有不同的特性,如技術(shù)特征、質(zhì)量、有效使用期限、售后服務(wù),等等。例如同樣是牙膏,中華牙膏與草珊瑚牙膏就各有其不同的特點(diǎn)。又如現(xiàn)在市場(chǎng)上所出售的商品房,或許同樣的寬敞明亮,但不同的房地產(chǎn)公司所提供的商品房,施工質(zhì)量與物業(yè)管理,卻是千差萬(wàn)別的。證券實(shí)際上也是產(chǎn)品,是證券出售者所提供的資本品(capital  goods)。  不同證券出售者所出售的證券,即使具有形式上的一般性(例如我國(guó)證券市場(chǎng)普通股,每股面值均為一元),但其內(nèi)在價(jià)值卻是極不相同的:績(jī)優(yōu)公司者,年年分紅;績(jī)差公司者,股價(jià)連跌。只要產(chǎn)品出現(xiàn)差異化,關(guān)于產(chǎn)品(證券市場(chǎng)上關(guān)于證券)的信息,就成為交易決策中的關(guān)鍵因素。顯然,生產(chǎn)者及出售者明顯比購(gòu)買(mǎi)者擁有更多的有關(guān)其所提供的產(chǎn)品的相關(guān)信息。這種交易一方知道而另一方不知道的信息,我們稱(chēng)之為私有信息(private  information)。在存在私有信息的情形下,  生產(chǎn)者(出售者)與購(gòu)買(mǎi)者之間,  就出現(xiàn)了信息上的不平衡(informationasymmetry)。生產(chǎn)者(出售者)因?yàn)閾碛行畔⑸系膬?yōu)勢(shì),  就能夠借此獲得交易上的優(yōu)越地位。在這樣的情形下,交易雙方地位的不平等也是很明顯的。值得一提的是,隨著技術(shù)的進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)環(huán)境的復(fù)雜化,信息失衡呈一種加劇趨勢(shì)。例如,早期的工業(yè)品如紡織品,即使稍具生活常識(shí)的人也可對(duì)它的質(zhì)量作出判斷,但現(xiàn)在的工業(yè)品,如照相機(jī)、計(jì)算機(jī),不具相當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)素養(yǎng),是難以對(duì)它的質(zhì)量作出判斷的。
  當(dāng)然,交易地位不平等并不必然引致法律的干預(yù)。但是

,如果處于優(yōu)勢(shì)地位的交易方,濫用其優(yōu)勢(shì),以交易另一方受損害為前提來(lái)獲取利益,就必然引起法律的干預(yù),以對(duì)交易雙方的利益進(jìn)行重新調(diào)整分配。引起法律干預(yù)的條件可以歸納為四個(gè)要件:第一,交易一方擁有事實(shí)上的優(yōu)勢(shì)(市場(chǎng)力量或信息優(yōu)勢(shì));第二,該交易方濫用其優(yōu)勢(shì);第三,他方(交易相對(duì)方以及未直接參與交易的他方)受損害;第四,交易方濫用優(yōu)勢(shì)與他方受損害之間具有因果關(guān)系。顯然,其特殊之處在于第一個(gè)要件。那么,這個(gè)特殊之處是否必然導(dǎo)致新的法律現(xiàn)象的產(chǎn)生?事實(shí)勝于雄辯,不妨先進(jìn)行實(shí)證法上的分析,看一看現(xiàn)行法律在此情形下是如何對(duì)交易雙方的利益分配關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的。
    二、現(xiàn)行法律的調(diào)整模式:以行政權(quán)力介入為特點(diǎn)的復(fù)合調(diào)整
  通過(guò)對(duì)現(xiàn)行法律的分析,我們認(rèn)為存在兩種不同的模式,可稱(chēng)之為兩階段模式與三階段模式。
  1.兩階段模式。第一階段為交易階段,交易方甲(設(shè)為優(yōu)勢(shì)方)與交易方乙(設(shè)為劣勢(shì)方)發(fā)生交易,該交易符合我們前面所歸納的四要件。第二階段為賠償與懲罰階段,受損害之他方(交易方乙或未直接參與交易但該交易導(dǎo)致其受損害之他方丙)向法院提出起訴,要求甲支付損害賠償金,同時(shí),交易方甲因其違法行為受到行政機(jī)關(guān)的行政處罰?蓤D示如下:  
 。1)交易階段:甲←→乙
   。▋(yōu)勢(shì)方) (劣勢(shì)方)
                ┌法院→乙或丙
 。2)賠償與處罰階段:甲←┤
                └─→行政機(jī)關(guān)

  反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法(第20~27條)、價(jià)格法(第39~49條)、勞動(dòng)法(第89條)、產(chǎn)品質(zhì)量法(第40條)均屬這種模式。
  2.三階段模式。與兩階段模式的不同之處在于,三階段模式多一個(gè)市場(chǎng)準(zhǔn)入階段,即交易方(優(yōu)勢(shì)方)甲要進(jìn)入該市場(chǎng)交易,必須先得到有關(guān)行政機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)認(rèn)可。亦可圖示如下:  
 。1)市場(chǎng)準(zhǔn)入階段:甲←→行政機(jī)關(guān)
 。2)交易階段:甲←→乙
   。▋(yōu)勢(shì)方)。觿(shì)方)
                ┌法院→乙或丙
  (3)賠償與處罰階段:甲←┤
                └─→行政機(jī)關(guān)

  《中華人民共和國(guó)證券法》(第11~14條,第175~177條,  第206~207條)屬于此種模式。
  兩種模式的共同特征是,交易方甲的違法行為,將同時(shí)引起受損害之他方(乙或丙)所發(fā)動(dòng)的通過(guò)法院的法律制裁以及行政機(jī)關(guān)所發(fā)動(dòng)的行政處罰。這就明顯有別于傳統(tǒng)的民法調(diào)整模式:民法調(diào)整模式下是沒(méi)有行政權(quán)力的介入的。既然在兩種模式(兩階段模式與三階段模式)下,行政處罰與法院所作出的制裁都是針對(duì)同一個(gè)不法行為——交易方甲的違法行為,我們就把它稱(chēng)為復(fù)合調(diào)整模式,即對(duì)交易方甲的違法行為的復(fù)合調(diào)整。值得強(qiáng)調(diào)的是,復(fù)合調(diào)整模式是站在立法者的角度所得出的結(jié)論。立法者在針對(duì)一個(gè)其認(rèn)為需要調(diào)整的不良行為(在法律認(rèn)定為不法行為前,只能稱(chēng)為不良行為)時(shí),面臨著不同的調(diào)整方案:或者賦予不良行為的受害者以損害賠償?shù)脑V訟請(qǐng)求權(quán),或者要求行政機(jī)關(guān)對(duì)不良行為者予以處罰,或者以上兩者同時(shí)進(jìn)行。所謂復(fù)合調(diào)整模式,正是第三種調(diào)整方案。通常人們把交易各方(甲、乙、丙)之間的關(guān)系稱(chēng)為橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系,而把交易各方與行政機(jī)關(guān)之間的關(guān)系稱(chēng)為縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系,以此而論,我們這里所說(shuō)的復(fù)合調(diào)整模式,與通常所說(shuō)的縱橫統(tǒng)一調(diào)整是大體相當(dāng)?shù)摹?br />  當(dāng)然,在實(shí)際的運(yùn)作過(guò)程中,行政處罰并不以實(shí)際發(fā)生交易為必要條件,僅以可能發(fā)生交易、以交易為目的即可,也就是說(shuō),交易的“充分可能性”存在就可以構(gòu)成行政處罰的前提條件。例如,企業(yè)生產(chǎn)不符合保障人體健康、人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(產(chǎn)品質(zhì)量法第49條),在產(chǎn)品中摻雜、摻假、以假充真、以次充好,或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品(產(chǎn)品質(zhì)量法50條),生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品(產(chǎn)品質(zhì)量法第51條),應(yīng)受行政處罰,并不以產(chǎn)品投入流通為必要。并且,行政處罰也不以受損害之交易者提起訴訟為前提,即使交易受損方未提出損害賠償?shù)脑V訟要求,行政機(jī)關(guān)同樣可以對(duì)不法行為者依法處以行政處罰。這在證券交易中最為常見(jiàn)。信息披露不及時(shí)、不充分或誤導(dǎo),均能導(dǎo)致某些交易者受損,但因?yàn)楹茈y證明他們究竟因信息披露的瑕疵而產(chǎn)生多大的損失,因此也不易提起相應(yīng)的損害賠償訴訟,此時(shí),行政機(jī)關(guān)(證監(jiān)會(huì))仍可并且必須對(duì)有披露義務(wù)者作出處罰。但是,這并不是對(duì)復(fù)合調(diào)整模式的否定。復(fù)合調(diào)整模式的特點(diǎn)就是,除了傳統(tǒng)所一直重視的損害賠償訴訟外,它還特別強(qiáng)調(diào)行政權(quán)力介入的重要性,以實(shí)現(xiàn)對(duì)違法行為的糾正和處罰。行政權(quán)力一旦介入,它就會(huì)有它自己的運(yùn)作方式和運(yùn)作特點(diǎn),這是不足為怪的,但是它又始終是在復(fù)合調(diào)整模式的總框架上運(yùn)行的。所以說(shuō),這并沒(méi)有構(gòu)成對(duì)復(fù)合調(diào)整模式的否定。
  那么,采用復(fù)合調(diào)整模式的理由何在呢?
    三、交易行為二重性、行政權(quán)力介入之必要與復(fù)合調(diào)整模式
  由于市場(chǎng)參與者的市場(chǎng)力量或擁有的信息的不同,交易的實(shí)際結(jié)果是一方得益,一方受損,或者一方所得超過(guò)其所應(yīng)得,一方所失超過(guò)其所應(yīng)失(依一般之公平觀念)。問(wèn)題是,既已設(shè)計(jì)了司法救濟(jì)制度來(lái)平衡交易各方的利益,交易受損方之損失應(yīng)認(rèn)為已可得到相應(yīng)的補(bǔ)償,則何以又要行政權(quán)力的介入呢?這取決于我們對(duì)交易行為二重性的認(rèn)識(shí)。我們知道,交易乃是交易者為追求私人利益而產(chǎn)生,但在交易者追求私人利益的同時(shí),必定對(duì)公共利益亦產(chǎn)生相當(dāng)?shù)挠绊,這種交易行為對(duì)私人利益與公共利益影響的二重性,我們簡(jiǎn)單地稱(chēng)之為交易行為二重性。交易行為二重性本是客觀的存在,也就是說(shuō),任何交易行為,必然在影響私人利益的同時(shí)影響公共利益。但是,立法者在某些情形下將忽視交易行為的公共層面,這就是民法調(diào)整的情形。凱爾森說(shuō)“使制裁的執(zhí)行有賴(lài)于某個(gè)人(原告)提起訴訟、授予技術(shù)意義上的‘權(quán)利’,是民法技術(shù)的典型!⒎ㄕ咴谑狗傻倪m用有賴(lài)于一定的人的意志宣告時(shí),就認(rèn)為這個(gè)人的利益是有決定意義的。但往往是,一個(gè)法律規(guī)范的適用對(duì)法律共同體其他成員或其他大多數(shù)成員都有利,而不是只對(duì)特定的人才有利。……正如人們通常所說(shuō)的,法律秩序的全部規(guī)范均被服從和適用,是合乎法律共同體利益的。在一個(gè)以私人資本主義原則的基礎(chǔ)的法律秩序中,民法技術(shù)是由以下事實(shí)決定的:立法者忽視在規(guī)范適用中的集體利益并將真正的重要意義只歸諸特定人的利益!保ㄗⅲ簞P爾森:《法和國(guó)家的一般理論》,沈宗靈譯,中國(guó)大百科全書(shū)出版社1996年版,第94頁(yè)。)
  因此,如果立法者不管在任何情形下都忽視交易行為對(duì)公共利益的影響,那么,民法將繼續(xù)統(tǒng)攝交易過(guò)程中的一切法律問(wèn)題,新的法現(xiàn)象將不會(huì)產(chǎn)生。但是,正如我們?cè)诒疚牡诙糠值姆治龅哪菢,現(xiàn)行法律的調(diào)整模式——復(fù)合調(diào)整模式——足以表明,在交易者濫用優(yōu)勢(shì)的情形下,立法者并沒(méi)有忽視交易行為的公共層面,因?yàn)樽鳛楣怖娴拇怼姓䴔C(jī)關(guān),已經(jīng)介入了對(duì)交易行為的調(diào)整過(guò)程之中。行政權(quán)力的介入是立法者重視交易行為公共層面的表現(xiàn)。在重

視公共利益的同時(shí),立法者對(duì)私人利益亦給以相當(dāng)?shù)谋Wo(hù)。這樣,我們就可以說(shuō),作為立法者對(duì)私人利益與公共利益并重的結(jié)果,一種不同于民法調(diào)整模式(民法只調(diào)整私人之間的利益關(guān)系)與行政法調(diào)整模式(行政法只調(diào)整私人與行政機(jī)關(guān)之間的關(guān)系)的新的法現(xiàn)象,即復(fù)合調(diào)整模式,與一個(gè)新的法的部門(mén)即經(jīng)濟(jì)法,就產(chǎn)生了。
  那么,立法者在什么情形下忽視交易行為的公共層面呢?或者立法者在什么情形下重視交易行為的公共層面呢?畢竟,正如前面所言,交易行為二重性是客觀的存在,而立法者是否忽視公共層面,總會(huì)有某種標(biāo)準(zhǔn)吧?我們?cè)诮酉聛?lái)的第四部分回答這個(gè)問(wèn)題。
    四、  交易行為二重性的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析:外部性(Externality)(注:參見(jiàn)樊剛:《市場(chǎng)機(jī)制與經(jīng)濟(jì)效率》,  上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1995年版,第133~146頁(yè);宋承先:《現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)(微觀經(jīng)濟(jì)學(xué))》,復(fù)旦大學(xué)出版社1997年版,第479~480頁(yè)。)
  交易行為二重性依是否存在外部性又可以進(jìn)一步地分成兩種情形,第一,不存在外部性的情形。在這種情形下,交易行為對(duì)私人利益的影響與對(duì)公共利益的影響是重合的,更為嚴(yán)格地說(shuō),交易行為對(duì)公共利益的影響是通過(guò)對(duì)私人利益的影響來(lái)實(shí)現(xiàn)的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講,這也就是私人成本等于社會(huì)成本的情形。所謂私人成本,是指為生產(chǎn)(或消費(fèi))一件物品,生產(chǎn)者(或消費(fèi)者)自己所必須承擔(dān)的成本費(fèi)用。所謂社會(huì)成本,是指為生產(chǎn)(或消費(fèi))一件物品,社會(huì)所必須承擔(dān)的成本費(fèi)用。私人成本等于社會(huì)成本,即交易所需成本以及獲益,均由交易者自行承擔(dān)。在這種情形下,通過(guò)對(duì)私人利益的調(diào)整就可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)對(duì)公共利益的調(diào)整,因此,民法的調(diào)整就足夠了。第二,存在外部性的情形。此時(shí),交易行為對(duì)私人利益的影響與對(duì)公共利益的影響沒(méi)有重合,用經(jīng)濟(jì)學(xué)上的術(shù)語(yǔ),也就是說(shuō),私人成本與社會(huì)成本之間出現(xiàn)差異,這個(gè)差異就被稱(chēng)為外部成本(external  cost)。  當(dāng)外部成本存在(外部成本不等于零)時(shí),  我們就說(shuō)存在外部性(  externality  )或者外部效應(yīng)(external  effect  )。  外部性又可以進(jìn)一步地分為正的(positive)與負(fù)的(negative  )兩種,  所謂正的外部性,  又稱(chēng)為外部經(jīng)濟(jì)(external  economy),是指私人成本大于社會(huì)成本,或者說(shuō),社會(huì)收益(socialbenefit)大于私人收益(private  benefit)的情形。例如,把自己的住宅周?chē)愕们鍧嵜烙^,鄰居和過(guò)往行人都將無(wú)需花費(fèi)分文而獲得美的享受,又如,在自己的荒山上植樹(shù)造林種草,不僅自己得益,還防止水土流失,這都是外部經(jīng)濟(jì)的例子。所謂負(fù)的外部性,又稱(chēng)為外部不經(jīng)濟(jì)(external  diseconomy),  是指私人成本小于社會(huì)成本的情形。公共場(chǎng)所吸煙污染空氣,夜深人靜播放高音唱片影響鄰居休息,以及小造紙廠排放污水等,均屬于外部不經(jīng)濟(jì)的例子。
  外部性存在時(shí),  可以考慮不同的糾正與調(diào)整方式。科斯(Coase)認(rèn)為,外部性存在并不必然等于市場(chǎng)失靈(market  failure),在交易費(fèi)用為零的情況下,人們可以通過(guò)談判與協(xié)商來(lái)消除外部性,例如,可以由污水受害者向小造紙廠付費(fèi)的方式來(lái)要求小造紙廠安裝排污設(shè)備(假如小造紙廠有法律上的污染權(quán)),或者由小造紙廠來(lái)自行安裝排污設(shè)備或向受害者付費(fèi)來(lái)彌補(bǔ)其損失(假如小造紙廠沒(méi)有法律上的污染權(quán)),均可實(shí)現(xiàn)消除外部性的目標(biāo)(注:Coase,Ronald  C.“The  Problem  of  Social  Cost”.Journal  of  Law  and  Economics3(No.1):1—  44.)。但是交易費(fèi)用實(shí)際上不可能為零(注:Coase,Ronald  C.“The  Problemof  Social  Cost”.Journal  of  Law  and  Economics3  (No.1):1—44.)。仍以小造紙廠為例,河水污染的受害者數(shù)目眾多,如果通過(guò)談判來(lái)確定誰(shuí)受到多大影響,蒙受多大損失,這必定是極其困難的,換句話說(shuō),交易費(fèi)用是極其高昂的。在交易費(fèi)用高昂的情形下,就無(wú)法通過(guò)交易各方的談判協(xié)商來(lái)消除外部性,顯然,民法的調(diào)整已經(jīng)不能滿(mǎn)足需要了。這時(shí)可以考慮另外兩種方式:第一,  法律直接界定交易各方的產(chǎn)權(quán)(property  rights),這里的產(chǎn)權(quán),泛指一級(jí)權(quán)利,  并不是一般意義上的財(cái)產(chǎn)權(quán),這是科斯所建議的方式;第二,在政府干預(yù)的成本小于私人交易費(fèi)用并且小于外部成本(cxternal  cost)的情形下,  由政府進(jìn)行干預(yù)。兩種方式均可以降低外部成本。第一種方式正是我們說(shuō)的法律對(duì)交易者之間的利益關(guān)系的調(diào)整,第二種方式則是行政權(quán)力介入的調(diào)整。兩種方式的同時(shí)采用就是復(fù)合調(diào)整模式。顯然,在立法者看來(lái),交易地位事實(shí)上不平等情形下交易優(yōu)勢(shì)方濫用其優(yōu)勢(shì)進(jìn)行交易,是存在外部性的,并且應(yīng)當(dāng)同時(shí)采取上述兩種方式對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。這樣,立法者就采用了我們?cè)诘诙糠炙撌龅膹?fù)合調(diào)整模式。
  到這里,我們就回答了本文第三部分所提出的問(wèn)題。簡(jiǎn)單地說(shuō),只有在存在外部性的情形下,立法者才重視交易行為的公共層面,外部性是立法者是否重視交易行為公共層面的標(biāo)準(zhǔn)或者說(shuō)分界線。并且,我們進(jìn)一步指出了復(fù)合調(diào)整下兩種調(diào)整方式的共同功能,即消除外部性。所以,調(diào)整交易各方利益分配關(guān)系的法律規(guī)范以及調(diào)整交易者與行政機(jī)關(guān)之間的關(guān)系的法律規(guī)范,就具有了功能上的統(tǒng)一性(注:具有功能統(tǒng)一性的法律規(guī)范,就是可以進(jìn)行整合的相關(guān)規(guī)范。關(guān)于相關(guān)規(guī)范及其整合性的理論,參見(jiàn)劉瑞復(fù):《經(jīng)濟(jì)法:國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行法》,中國(guó)政法大學(xué)出版社1994年版,第175~180頁(yè)。)。值得強(qiáng)調(diào)的是,調(diào)整交易雙方利益關(guān)系的法律規(guī)范,已具有不同于傳統(tǒng)民法規(guī)范的特質(zhì),傳統(tǒng)民法規(guī)范在規(guī)范交易行為時(shí),注重意思自治,即側(cè)重于讓交易方自行創(chuàng)設(shè)各方的權(quán)利,而如上所述,在交易費(fèi)用高昂的情形下,立法者為消除外部性,直接由法律來(lái)界定各方權(quán)利,因此,這類(lèi)規(guī)范是一種強(qiáng)制法,體現(xiàn)了國(guó)家干預(yù)的特性,交易各方的意思不能排除其適用。
    五、結(jié)論
  本文從一

個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的微觀環(huán)節(jié)——交易開(kāi)始,逐步討論了交易地位事實(shí)上的不平等、復(fù)合調(diào)整模式、交易行為二重性以及它們之間的內(nèi)在聯(lián)系。主要觀點(diǎn)可以歸納如下:
  1.交易地位事實(shí)上的不平等的情形下交易優(yōu)勢(shì)方濫用其優(yōu)勢(shì)來(lái)進(jìn)行交易,實(shí)際上是產(chǎn)生外部性的交易行為,也就是說(shuō)是需要復(fù)合調(diào)整模式來(lái)加以調(diào)整的具有雙重影響的交易行為。復(fù)合調(diào)整模式下的不同法律規(guī)范具有內(nèi)在的功能統(tǒng)一性,即消除外部性。體現(xiàn)國(guó)家干預(yù)和具有內(nèi)在的功能統(tǒng)一性可以把調(diào)整縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系與調(diào)整橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范整合起來(lái)。
  2.指出了調(diào)整橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的特性——體現(xiàn)國(guó)家干預(yù)與強(qiáng)行法的特性,進(jìn)一步支持了“縱橫統(tǒng)一論”。


【交易行為二重性與復(fù)合調(diào)整模式】相關(guān)文章:

企業(yè)債券場(chǎng)外交易模式08-05

區(qū)域交易市場(chǎng)的物流運(yùn)作模式08-05

股價(jià)的類(lèi)磁現(xiàn)象和行為模式08-05

中學(xué)生自虐行為模式淺析08-17

基于VxWorks的嵌入式系統(tǒng)復(fù)合通信模式08-06

分析股市反饋交易行為特征08-18

電鍍廠管理模式調(diào)整思路08-12

股指期貨交易運(yùn)作模式的比較及啟示08-05

論發(fā)展證券信用交易的意義及模式選擇08-18